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起头|时间贸易磋议院
作家|雷小艳
裁剪|郑琳
11月28日，香港证监会官网涌现，香港证监会已向含东吴证券海外经纪有限公司（下称“东吴海外经纪”）在内的两家经游记发出适度奉告书，冻结某上市公司的别称董事会成员最终领有的账户内财富，因该客户账户涉嫌违法交游及违抗其对上市公司的职责。
2024年年报涌现，东吴海外经纪是东吴证券（601555.SH）障碍捏股100%的子公司。
这不是东吴海外经纪初次收到适度奉告书。香港证监会官网涌现，2024年11月21日，香港证监会曾向东吴海外经纪在内的4家经游记发出适度奉告书，冻结与涉嫌黑客入侵及主宰阛阓联系的客户账户。
本年东吴证券曾经被曝出合规事件。中国证监会官网涌现，2025年1月2日，因在*ST好意思讯（600898.SH，已退市）2020年非公开定增保荐面目、*ST紫鑫（002118.SZ，已退市）2014年非公开定增保荐面目执业过程中存在未远程尽职行动，中国证监会对东吴证券下发2025年首张罚单，且罚没总金额高达1336.44万元。
伸开剩余81%事实上，继年头被罚后，东吴证券在合规内控上有一些调整动作，包括在组织架构上破除监事会办公室，不再成就监事会和监事，改由董事会审计委员会应用监事会权力，在东谈主事任免上遴聘顾轶高担任专职合规总监并为整体董事、高档经管东谈主员投保包袱险。
此外，东吴证券还于2025年7月显露非公开定增决策，计轨则增募资60亿元，其中12亿元用于信息时刻及合规风控参加，竣事最新公告日该定增决策尚未提交上交所及证监会审核。
但是，香港证监会时隔一年再次向东吴海外经纪下发适度奉告书，这可能向阛阓传递出东吴证券的内控经管才调仍需提高的信号。
11月11日、12月4日，行状务合规风险、定增最新发扬、为整体高管购买包袱险等关连问题，时间贸易磋议院向东吴证券发邮件并尝试致电计划。竣事发稿，该公司尚未修起关连问题。
年头吃“千万元罚单”，为整体高管投保包袱险
中国证监会官网涌现，2025年1月2日，证监会向东吴证券下发年内首张《行政处罚决定书》（〔2025〕1号)。
该《行政处罚决定书》涌现，东吴证券及关连东谈主员在国好意思通信股份有限公司（下称“国好意思通信”，A股已退市公司*ST好意思讯）2020年非公开定增保荐（主承销）面目、吉林紫鑫药业股份有限公司（下称“紫鑫药业”，A股已退市公司*ST紫鑫）2014年非公开定增保荐项打算执业过程中存在未远程尽职行动，具体包括出具的刊行保荐书等文献存在特殊记录、未对国好意思通信贸易业务内控经由、紫鑫药业紧要采购契约、紫鑫药业刊行对象践诺认购义务才调进行审慎核查等。
证监会依据上述行恶事实、性质、情节与社会危害进度，决定对东吴证券责令改正、给以警戒。同期，针对国好意思通信面目，证监会充公东吴证券保荐业务收入94.34万元并罚金100万元，充公东吴证券承销业务行恶所得471.70万元并罚金50万元；针对紫鑫药业面目，证监会充公东吴证券保荐业务收入206.8万元并罚金413.60万元，合计罚没1336.44万元。
对此，东吴证券在关连公告中示意，公司憨厚给与《行政处罚决定书》所认定的问题及处罚，并深远反想、招揽训诫，全面加强经管、补王人职责短板，进一步强化投行业务内控机制，远程尽职，范例运作，全面普及投行执业质料，践诺好本钱阛阓“看门东谈主”的包袱。
东吴证券在后续如实有所调整。公告涌现，2025年7月，东吴证券董事会审议通过《对于调整合规肃肃东谈主的议案》，同意原合规总监李王人兵离职，由总裁薛臻代行合规肃肃东谈主职责。2025年9月，该公司遴聘顾轶高担任合规总监，总裁薛臻不再代行合规肃肃东谈主职务。
积年年报涌现，李王人兵自2018年9月担任东吴证券合规总监，并于2019—2023年兼任首席风险官，2020—2024年税昨年薪分手达179.98万元、252.23万元、148.82万元、178.326万元、174.12万元。2024年，东吴证券还另聘冯玉泉担任首席风险官，对应的税昨年薪为142.62万元。
2025年11月，东吴证券召开本年第二次临时股东大会并审议通过了不再成就监事会，为整体董事、高管投保包袱险等议案。关连公告涌现，该公司破除监事会办公室且不再成就监事会和监事，由董事会审议委员会应用监事会权力，并基于加强风险管控、促进董事和高档经管东谈主员等充分应用权力的筹商，拟为整体董事、高档经管东谈主员投保包袱险。
IPO保荐面目骤减，拟定增60亿元“补血”
值得良好的是，上述行政处罚及组织框架调整，或对东吴证券的业务开展带来短期潜在影响。
以IPO业务为例，Wind数据涌现，2025年1—11月新上市的100家A股上市公司中，仅中诚参谋（920003.BJ）1家由东吴机构担任保荐机构。而2022—2024年1—11月，A股新增上市公司中，由东吴证券保荐的企业分手有8家、9家、2家。
为进一步优化业务结构，普及自己阛阓竞争力，2025年7月，东吴证券发布《2025年度向特定对象刊行A股股票预案》，拟定增募资60亿元，用于向子公司增资、信息时刻及合规风控参加、财务经管业务、债权投资业务、作念市业务、偿还债务及补充流动资金。
其中，东吴证券拟参加信息时刻及合规风控的募资额为不向上12亿元，主要用于推动业务数字化智能化转型、加强合规风控专科东谈主才队伍栽植、激动合规风控经管关连信息时刻系统和数据处罚栽植。
此外，东吴证券拟向子公司增资的募资额为不向上15亿元，主要增资对象有主营另类投资业务的东吴篡改本钱经管有限包袱公司、期货子公司东吴期货有限公司以及境外子公司东吴证券（香港）金融控股有限公司（下称“东吴证券（香港）”）。
公告涌现，竣事2025年7月19日，上述定增决策尚未提交至上交所、证监会审核，仍处于早期经营阶段。
需良好的是，东吴海外经纪恰是东吴证券（香港）旗下的全资子公司，东吴证券（香港）是东吴证券推论海外化发展政策的平台，旨在为人人及香港投资者及客户提供企业融资、财富经管及经纪服务。东吴海外经纪动作东吴证券（香港）的子公司，主营业务聚焦于证券经纪、证券承销与保荐、财务融通三类金融服务业务。
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